零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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