金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色>

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色