金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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