昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(j韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股iàn)全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证(zh韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股èng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

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