零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决八哥鸟寿命是多少年定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(w八哥鸟寿命是多少年ù)、投资银行业务收入增加所致。

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