金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺地肖指哪几个生肖？诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè地肖指哪几个生肖？)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》地肖指哪几个生肖？《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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