金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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