直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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