直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视手机话费交了能退吗频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒手机话费交了能退吗泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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