金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架trong>答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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