科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　东莞属于几线城市gedata>

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)东莞属于几线城市双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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