在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限小黄人名字分别叫什么合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(sh小黄人名字分别叫什么ù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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