在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某比较长的古诗词，比较长的古诗10句(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金比较长的古诗词，比较长的古诗10句曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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