科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(s为什么风流女人看指甲hàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(pià为什么风流女人看指甲o)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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