直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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