在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”pp7塑料杯能不能装开水“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 pp7塑料杯能不能装开水