近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两(li初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程ǎng)天内第二家被要求自律调初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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