在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹ng>雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。