昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gò农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的u)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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