金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪两丈等于多少米行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达两丈等于多少米易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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