直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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