在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩1八千米多少公里5号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xí八千米多少公里ng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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