金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。 碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗p>

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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