金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèn安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介g)执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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