科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语>

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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