直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(x成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思íng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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