零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑g>两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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