直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qiá162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口n)对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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