昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部署客云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严(y云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人án)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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