零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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