昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货交一厢情愿是什么意思易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　一厢情愿是什么意思　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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