直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiā古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读n)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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