科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(niá1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水n)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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