金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zh闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局í)法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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