金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方