直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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