直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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