直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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