科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.5洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害3万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。<洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害/p>

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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