金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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