在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(y嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美ǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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