科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒ芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗'>芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗ng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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