金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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