直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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