金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终康师傅是哪国的牌子？计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通康师傅是哪国的牌子？常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务康师傅是哪国的牌子？(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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