科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　德国有多大面积，德国相当于中国哪个省>欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的德国有多大面积，德国相当于中国哪个省审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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