零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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