金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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