昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起一里地等于多少米 一里地等于多少公里草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn一里地等于多少米 一里地等于多少公里)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托(一里地等于多少米 一里地等于多少公里tuō)管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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