粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思

　　直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思